摘要： 融资融券业务相关法规(一)融资融券业务相关法规共计共计13项法规,详见中国证券业协... 双方在工作底稿上签字认可确认客户已知晓并理解后,双方在工作底稿上签字认可工作底... ...融资融券业务相关法规(一)融资融券业务相关法规共计共计13项法规,详见中国证券业协 双方在工作底稿上签字认可确认客户已知晓并理解后,双方在工作底稿上签字认可工作底
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主要检查依据及参考规则1、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告〔011〕31号、《证券公司融资融券业务内部控制指引》(证监会公告〔0113、上交所《融资融券交易实施细则》(上证交字[011]46号);4、深交所《融资融券交易实施细则》(深证会[011]60号);5、上交所、深交所《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参6、中国证券登记结算公司《融资融券登记结算业务实施细则》(7、中国证券业协会《融资融券合同必备条款》(011年11月7日发检查项目①公司融资融券业务的决策与授权体系及职责。
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检查项目:证券公司融资融券业务检查工作底稿索引号:单位名称:编制:复核:主要检查依据及参考规则1、《证券公司融资融券
融资融券就是向证券公司借钱炒股,借股票卖出做空。融资融券业务办理需要一样前往营业部柜台,携带身份证和银行卡即可。开通条件为:20日日均50万元资产,半年以上交易经
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索引号:主要检查依据及参考规则检查要点检查项目:证券公司融资融券业务检查工作底稿单位名称:编制:1、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告〔2011〕31号);2、《证券公司融资融券业务内部控制指引》(证监会公告〔2011〕32号);3、上交所《融资融券交易实施细则》(上证交字[2011]46号);4、深交所..
➢ 安排专人根据?合同讲解工作底稿?要求进展合同讲解与风险提醒 ➢确认客户晓并理 ➢ 要求客户主动申报限售股及董监高情况,并填写相应申请表 ➢按照融资融券部反响的
融资融券风险控制PPT课件-融资融券业务联络人工作要求及时落实对风险客户的电话沟通向融资融券部反馈风险账户沟通情况及客户动态及时落实融资融券部要求的客户追保等风
[最佳答案] 风险是什么融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。
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